- 美林因內部監控缺失被香港證監會罰款350萬港元
香港證券及期貨事務監察委員會(證監會)31日表示，鑒于美林(亞太)公司及其在香港從事期貨交易的機構內部系統及監控措施有缺失，將對其處以350萬港元罰款。
香港證監會說，經調查發現，2007年12月至2008年10月間，美林(亞太)公司一名董事總經理擅自更改進行特種期權交易的簿冊估價，并數次未經許可改變多項定價參數，使簿冊所錄價值遭人為推高，最終導致美林內部未能如實報告該簿冊的實際虧損。
香港證監會法規執行部執行董事施衛民表示，持牌法團必須制定有效措施，管理交易簿冊的風險，“如果美林能夠妥善執行一套有效的風險管理制度，應可提早發現估價數據被更改”。
香港證監會稱，美林承認就該簿冊所實施的內部系統及監控措施未達到應有水平，并已采取補救措施。
美林公司是全球知名財務管理和顧問公司之一，總部位于美國紐約。2008年9月，美林被美國銀行收購。(記者劉晨)
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【編輯:吉翔】 |
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